证券公司分支机构的内控管理及风险防控

 -前言- 

在分支日常管理工作中，内控管理属于一块重要且内容繁多的模块，鉴于这块工作的繁杂性，日常工作过程中常常隐藏着一些容易忽视的风险点，这些风险点稍不留心可能会发酵为合规风险事件。这些风险点有哪些？分支机构内控管理人员要如何预防它们？下面让我们一起来看看吧。

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一、消防管理

消防管理包含制度建设、器材采购与检查、应急演练等内容，容易疏忽的风险点及管控措施如下：

二、证照管理

证照管理包含证照保管、使用、要素更新等内容，容易疏忽的风险点及管控措施如下：

三、工商年报管理

工商年报管理主要是督促分支机构相关人员在每年6月30日之前按要求填写工商年报，并及时提交上一年度年报，风险点及管控措施如下：

四、印章管理

印章管理主要包括印章刻制、印章保管、印章使用、印章销毁等内容，容易疏忽的风险点及管控措施如下：    

五、合同管理

合同管理主要指分支机构日常自行发起合同签署流程和重要空白业务合同的管理（如开户合同、两融合同、期权合同、产品合同等），容易疏忽的风险点及管控措施如下：

六、档案管理

档案管理主要指档案建档、档案归档、档案调阅、档案保存等内容，容易疏忽的风险点及管控措施如下：

七、客户投诉管理

客户投诉管理主要指投诉接待、投诉处理、投诉记录、投诉上报等内容，容易疏忽的风险点及管控措施如下：

八、监管报备管理

监管报备管理主要是指负责人任免报备、负责人离任审计报备、负责人兼职报备、分支机构新设与撤销、分支机构同城搬迁、涉及客户利益等重大事项等需向监管报备内容的管理，容易疏忽的风险点及管控措施如下：

九、公示管理

公示管理主要指设立信息公示专栏，客观公示本分支机构交易席位号码、佣金收取费率，投诉、服务电话、具有证券相关业务资格人员等内容的管理，容易疏忽的风险点及管控措施如下：

十、物业管理（外规未将图2.中人员作为从业人员）

物业管理主要指房屋租赁、续租，保洁服务事项、安保服务事项等内容的管理，容易疏忽的风险点及管控措施如下：

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